今年七月初，上海新望闻达律师事务所宋一欣律师代理的广东股民陈某诉陈建良证券内幕交易纠纷案已为南京市中级人民法院立案受理。2005年《证券法》修订后，允许因内幕交易而权益受损的投资者提起民事赔偿诉讼，该案是目前已知的中国第一起内幕交易民事赔偿案件。它对推进中国资本市场中，内幕交易民事赔偿案件具有标本性意义，对于打击资本市场中屡禁不止的内幕交易行为、减少因内幕交易而权益受损的投资者的损失，具有现实意义。

被告陈建良系新疆天山水泥股份有限公司原副总经理，现系天山股份控股子公司江苏天山水泥集团有限公司自然人股东、总经理。在任职天山股份期间的2004年6月21日6月29日，利用内幕消息和其控制的资金账户、下挂证券账户，合计买入天山股份股票164.6757万股，卖出19.5193万股。被中国证监会认定为存在内幕交易行为，中国证监会于2007年4月28日对被告作出罚款20万元，并禁入证券市场５年，天山股份于2007年5月15日作了公告。

原告投资者陈某，2004年6月21-29日前后曾买卖天山股份股票（000877，1999年1月7日在深圳证券交易所上市）。而陈某正是在被告陈建良内幕交易期间买卖股票产生了一定的经济损失，导致了相应的投资损失（包括投资差额损失、印花税、佣金及利息）9383.68元。故依法起诉，要求被告陈建良承担侵权民事责任，赔偿损失，以维护自己的合法权益。

2007年5月30-31日，最高人民法院副院长奚晓明在全国民商审判工作会议（南京会议）发表讲话，强调修订后的《证券法》已明确规定了内幕交易、操纵市场的侵权民事责任，因此，对于投资者对侵权行为人提起的民事诉讼，法院应当参照虚假陈述司法解释前置程序的规定来确定案件的受理，并根据关于管辖的规定来确定案件的管辖。因此，陈某于2008年2月下旬，委托宋一欣律师向南京中院代为提起内幕交易民事赔偿诉讼，南京中院收案后，进行了审查并向上级法院作了请示，于6月底，通知代理人可以交费立案了。目前，该案的开庭时间法院尚未确定。

在资本市场中，根据《证券法》，证券侵权欺诈行为包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场三大类，也都可以提起民事赔偿诉讼，但几年来，证券侵权欺诈民事赔偿诉讼只局限于虚假陈述类案件，没有涉及内幕交易类案件与操纵市场类案件，故该案是内幕交易民事赔偿诉讼的第一起案件。

发生内幕交易行为的，根据《证券法》，监管机关可以对其作出行政处罚，这一行政处罚决定就成了内幕交易民事赔偿案的前置程序文件，此点同虚假陈述民事赔偿案是一致的，在该案中，被告陈建良就是被中国证监会予以行政处罚的。而情节严重的，检察机关还可以根据《刑法》提起公诉，予以刑事制裁，如杭萧钢构内幕交易案的当事人就已被法院判刑。

《可诉内幕交易、操纵股价民事赔偿案件诉讼时效一览表》

（统计截止：2008.7.3）

（一）内幕交易

上市公司（代码）  诉讼时效日 处罚单位

陈建良买卖天山股份（000877）内幕交易案，2009.5.23，中国证监会行政处罚

王黎敏买卖太钢不锈（000825）、柳钢股份（601003）内幕交易案，2010.3.4，中国证监会行政处罚

唐建买卖新疆众和（600888）内幕交易案，2010.3.4，中国证监会行政处罚

罗高峰、陈玉兴、王向东买卖杭萧钢构（600447）内幕交易案，2008.2.4，浙江省丽水市中级人民法院

潘海深买卖大唐电信（600198）内幕交易案，2010.3.20，中国证监会行政处罚

（二）操纵股价

上市公司（代码）  诉讼时效日 处罚单位

王紫军买卖中国纺机（600610）操纵股价案，2009.12.17，中国证监会行政处罚

周建明操纵15只股票价格案，2010.1.7，中国证监会行政处罚

2006年6月26日操纵“大同煤业”(601001)股票价格

2006年7月10日操纵“四川路桥”(600039)股票价格

2006年7月27日操纵“G 同科”(600846)股票价格

2006年8月17日操纵“G 中海”(600026)股票价格

2006年1月17日操纵“嘉宝集团”(600622)股票价格

2006年6月7日操纵“中纺投资”(600061)股票价格

2006年6月15日操纵“上海医药”(600849)股票价格

2006年6月19日操纵“G嘉宝”(600622)股票价格

2006年4月12日操纵“中炬高新”(600872)股票价格

2006年4月21日操纵“安阳钢铁”(600569)股票价格

2006年1月16日操纵“彩虹股份”(600707)股票价格

2006年6月6日操纵“安彩高科”(600207) 股票价格

2006年7月27日操纵“G 贵研”(600459)股票价格

2006年1月24日操纵“*ST运盛”(600767)股票价格

2006年11月13日操纵“成都建设”(600109)股票价格

1、《金融投资报》记者：金顺法没有在规定时间举牌，随后还卖出股票，有哪些违规行为？应当怎么处罚？

上海新望闻达律师事务所宋一欣律师：金顺法及幕后操控人没有在规定时间举牌，随后还卖出股票的行为，已经违法《中华人民共和国证券法》关于上市公司收购的相关规定及禁止短线交易的规定。

《证券法》第86条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。而这里的投资者包括一致行动人，而《上市公司收购管理办法》第13条也有同样的规定。而且，金顺法及幕后操控人并没有在规定的时间内通过中兵光电披露权益变动报告书。对金顺法的行为，上海证券交易所根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，作了公开谴责

《证券法》第47条规定了短线交易行为，即持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。据此，金顺法及幕后操控人所得收益应缴给中兵光电，如果拒不交出的话，中兵光电可以依法通过诉讼追究其法律责任。

2、《金融投资报》记者：根据目前的公开消息，金顺法在中兵光电一案例中的交易帐户均为家人亲属关系，是否涉嫌操纵股价？

上海新望闻达律师事务所宋一欣律师：目前中国证监会正在对其进行立案查处，查处的重要内容之一就有可能是是否涉嫌操纵股价问题，根据《证券法》第77条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。而金顺法及幕后操控人的行为在现象上，存在与法律规定的操纵股价的某些要件。

如果经中国证监会查处后，如果认定金顺法及幕后操控人存在操纵市场行为，就有可能对其作出行政处罚，《证券法》第203条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。情节严重的，还可以追究刑事责任。根据《刑法》第182条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。而权益受损的投资者也可以根据《证券法》的规定，可以提起操纵股价民事赔偿诉讼。

3、《金融投资报》记者：金顺法恰好在中兵光电停牌前买入，而后复牌后一直频繁操作交易，是否有内幕交易嫌疑？上市公司是否有责任？该受什么处罚？国内此前是否有相似案例？国外对此类类似内幕交易有哪些典型处罚方式？

上海新望闻达律师事务所宋一欣律师：是否存在内幕交易行为，同样需要中国证监会在立案查处，根据《证券法》第76条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。而金顺法及幕后操控人的行为在现象上，存在与法律规定的内幕交易的某些要件。

如果经中国证监会查处后，如果认定金顺法及幕后操控人存在内幕交易行为，就有可能对其作出行政处罚，《证券法》第202条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。而权益受损的投资者也可以根据《证券法》的规定，可以提起内幕交易民事赔偿诉讼。

要指出的是，在内幕交易案件中，较少涉及上市公司本身，这在国外也是一样的。同时，在海外，对内幕交易行为的行政处罚和刑事制裁是极为严厉，相关案例很多。

2008年7月31日，杭州市中级人民法院将蒋某、王某诉中捷缝纫机股份有限公司、以及控股股东中捷控股集团有限公司、蔡开坚之虚假证券信息纠纷两案的《立案通知书》寄给两股民的代理人上海新望闻达律师事务所宋一欣律师、张瑜律师，这表明杭州中院经审查后对中捷股份民事赔偿案予以正式受理。该两案涉及股份为42900股，起诉金额合计为206700.61元，包括投资差额损失、印花税、佣金及利息。目前，开庭时间法院尚未确定。

另外，还有四、五十位中捷股份股东已与律师取得了联系，要求委托起诉，维护其权益。目前，该两案可谓是股民因上市公司控股股东违法占用上市公司资金而提起民事赔偿的第一例案件。

2008年7月1日，中捷缝纫机股份有限公司公告称，其收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2008]31号）。《行政处罚决定书》指出，中国证监会对中捷股份的调查、审理已终结。经查明，中捷股份存在以下信息披露违法行为：一、未按规定履行临时报告义务，二、2006年中期报告、2006年年度报告、2007年中期报告虚假记载。因此，依据《证券法》第193条，中国证监会决定：一、对中捷股份给予警告，并处以30万元的罚款；二、对中捷股份原公司董事长蔡开坚给予警告，并处以30万元的罚款；三、对中捷股份原公司董事、财务总监唐为斌给予警告，并处以5万元的罚款。同日，中捷股份还公告，中捷股份股东、原公司董事长蔡开坚收到中国证券监督管理委员会《市场禁入决定书》，《市场禁入决定书》指出，中国证监会决定：认定蔡开坚为市场禁入者，自中国证监会宣布决定之日起，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据《中华人民共和国证券法》与2003年1月9日最高人民法院公布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的规定，因虚假陈述引起权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

而两股民正是根据中捷股份的信息披露先后购买了中捷股份发行在外的流通股股票，因其虚假陈述导致了投资损失而依法起诉，要求三被告承担责任，赔偿损失，以维护自己的合法权益。

上海新望闻达律师事务所咨询电话：021—61204525，地址：上海肇嘉浜路366号9C（200031）。

到新疆天山天池旅游，一定会看到位于天池西侧的道观铁瓦寺遗址，距湖边700米处，又名福寿寺，几经废建，最近一次重建在2002年。据说这里上一块风水宝地，左有青龙（左边林边凹地有一眼泉），右有白虎（右望终年白雪皑皑的博格达峰形容清晰可见），山门对山（铁瓦寺的山门正好对海东卧龙山的三重山头），成为新疆道教的中心，驰名全国。

铁瓦寺建造于什么时候？根据元代李志常《长春真人西游记》中记载。元代初年，成吉思汗西征。途中召见龙门山道人、全真派道主邱处机。邱道长应召面觐，带领十八弟子从山东栖霞县一路风尘来到天山脚下，邱处机师徒为纪念荣登仙境，在天池岸边山上修建一寺，寺以铁瓦盖顶，因而叫铁瓦寺。铁瓦寺在历史上曾三建三毁。元代建寺后被毁，光绪年间重建，1933年3月7日，军阀马仲英所部放火焚毁，1934-1946年重建，1950-1975年，铁瓦寺寺庙荒废、墙倒屋塌，2002年考古发掘而重建。

道教是中国固有的一种本土宗教，不同于其他宗教均系外来，道教距今已有1800余年的历史。它的教义与中华本土文化紧密相连，具有鲜明的中国特色，并对中华文化的各个层面产生了深远影响。

道教的名称起于《老子》的道论，最早起源可追溯到老庄，故道教奉老子为教主。但道教的第一部正式经典是《太平经》，完成于东汉，因此将东汉时期视作道教的初创时期。道教正式有道教实体活动是在东汉末年太平道和五斗米道的出现，而《太平经》、《周易参同契》、《老子想尔注》三书是道教信仰和理论形成的标志。道教是一种多神教，沿袭了中国古代对于日月、星辰、河海山岳以及祖先亡灵都奉祖的信仰习惯，形成了一个包括天神、地祗和人鬼的复杂的神灵系统。道教徒有两种：一种是神职教徒，即“道士”。另一种是一般教徒，人称“居士”或“信徒”，“宫观”是道家最主要的组织形式，道术是道教徒实践天道的重要宗教行为，一般认为它有外丹、内丹、服食和房中等内容。

综观道教发展的历史可以分为四个阶段:南北朝时期,道教得到帝王贵族统治者的支持,跻身社会上层,这是它的第一个发展时期，代表人物为葛洪及《抱朴子》、陆静修、陶弘景。唐朝皇族与老子攀亲,自称李耳之后裔,政治上给予扶持,大力推行道教,这是第二个发展时期。北宋真宗开始,用道教麻痹人民陶醉自己,借以掩盖北方强邻压境造成的耻辱,这是道教发展的第三个时期。明代中期,帝王迷信道教,妄图成仙,道教受到重视,并干预政治,参加政府内部的权力争夺,这是道教发展的第四个时期。总体而言，到近现代，道教相对衰落了。作为中国本土宗教，有必要适当扶持。

站在中、哈、俄、蒙交界处的喀纳斯湖边及额尔齐斯河畔，思绪万千，遥望远方的晚霞，使人想起额尔齐斯河中下游、中国西部边境之外曾经的故土，想起晚清和民国时期大失地，非常感慨，沉思间令人难寐。

造成晚清和民国时期大失地的罪魁祸首是沙皇俄国及苏俄。

康熙、雍正时期，中俄签订过《尼布楚条约》、《连斯奇界约》、《恰克图条约》，确定了中国东北部边界走向。

晚清时期，中英《南京条约》割让香港，中葡《天津条约》葡萄牙永管澳门，而日本在取得朝鲜外交权后重订了中朝图们江源边界，英国通过《藏印条约》夺取西藏丕春以南土地，法国殖民越南，夺取了中国云南部分土地，中日《马关条约》割让了台湾和澎湖（抗日战争胜利后中国收回），而使中国领土失地最大的是沙皇俄国，中俄签订了《瑗辉条约》、《北京条约》、《塔城条约》（即《中俄勘分西北界约记》）、《伊犁改订条约》等，夺取了中国150-200万平方公里土地。

民国时期，1921年，外蒙古在苏俄支持下宣布独立，中国政府末予承认，第二次世界大战后期，为争取苏联出兵中国东北及美国的压力，蒋介石政权承认蒙外蒙古独立，新中国建立后，1949年10月16日中蒙建交，蒙古国国土面积156平方公里。

就中国而言，近现代以来至今，收复失地的机会只有两次，晚清时期一直到大清灭国，一直只是没有机会的。民国初年，曾经有一次机会，即1917年十月革命爆发后，1918—1922年间，全俄大地上爆发内战并伴随着列强直接出兵的干涉，相当大的土地得并不在苏俄政府控制之中，苏俄政府又实行战时共产主义政策与余粮收集制政策，国内矛盾异常尖锐，甚至“粮仓”乌克兰出现了大饥荒，在这种情况下中国是完全有可能乘机收复失地的，可惜因为中国国力较弱及北洋政府的腐败而失去了这次机会，但北洋政府还是有所利用的，1924年5月，中国北洋政府与苏联政府签订《中俄解决悬案大纲协议》，从国际法上让苏联承认外蒙古为中华民国的一部分。其后，苏联国力在斯大林领导下逐渐强盛，成为超级大国，不可能有这个机会，并造成外蒙古的最终独立、卷入朝鲜战争，最后出现三十年中苏对抗。

第二次机会，产生于1991年苏联解体后，苏联分裂成独联体15个国家，国力大幅衰落，但是俄罗斯国家军力、核战力却并未削弱，而且上世纪九十年代中国国内正处于经济转型初期，经济状况欠佳，而同时，***风波后中国国际环境有待改善，故经过谈判，与俄、哈、吉等国达成一系列边界条约，小幅收复了失地，如现在在黑龙江的银龙岛、半个黑瞎子岛的回归，但从大的方面讲，却将晚清和民国时期失地时所签订的不平等条约固化了。

新的收复失地的机会只能等待将来，等待国力进一步强盛及新的国际政治时机、国际事件了。