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作者:宋一欣

(一)露笑科技
2015年3月23日晚,露笑科技股份有限公司(股票简称:露笑科技,代码:002617)发布公告称收到证监会浙江监管局(?[2015]1号)《行政处罚决定书》。
    证监会认定公司存在以下违法事实:
1、擅自改变募集资金用途情况
2012年10月9日,露笑科技董事会审议通过《关于投资建设产业新技术研发基地项目的议案》。因该项目涉及迁坟补偿等不规范费用开支多。公司原董事长同意该项目配套工程由露笑集团有限公司(以下简称“露笑集团”)进行配套实施,资金由基建部门与工程单位联系后在后续项目工程内自行调剂解决。
2012年11月27日和12月12日,公司财务和基建部门将募集资金专户中 2050 万元和 950万元资金转入开具承兑汇票保证金账户以募投项目工程款的名义转给建设工程单位,该承兑汇票经建设工程单位和相关企业多次背书、转账 后,3000万元资金转入露笑集团,用于公司新技术研发基地项目的配套开支。
2、露笑科技未披露资金被露笑集团及其关联方占用情况
露笑集团2012年12月占用公司资金3000万元。公司未以临时公告的方式及时披露,也未在2012年年报中对该事项进行披露,直到2014年9月10日才以临时公告的方式披露了上述事项。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》相关规定,证监会作出如下决定:
1、依据《证券法》第一百九十四条的规定,对鲁小均给予警告,并处罚款30万元;对基建负责人骆利英给予警告,并处罚款20万元;对出纳张莉给予警告,并处罚款10万元。
2、依据《证券法》第一百九十三条的规定,对露笑科技给予警告,并处罚款30万元;对鲁小均给予警告,并处罚款20万元;对李伯英给予警告,并处罚款5万元;对李国千给予警告,并处罚款5万元。
在上述公告中,露笑科技表示公司及相关人员虚心接受证监会的行政处罚,不申请行政复议和提起行政诉讼,将在规定时间内缴纳罚款。公司对擅自改变募集资金用途、未及时披露募集资金被露笑集团及其关联方占用之事,公司及相关当事人诚恳地向全体投资者致歉。
2014年9月9日晚,露笑科技发布公告称,公司收到《中国证监会调查通知书》(浙证调查通字 2014171 号)。2014年9月10日,露笑科技临时停牌,发布《关于移用公司项目建设资金的公告》。
交易资料显示:2014年9月9日,公司股票收盘价29.05元/股,在立案调查公告发布后,股价持续下跌,截止9月19日收盘价25.35元/股,投资者损失惨重。
上海天铭律师事务所宋一欣律师称,露笑科技的行为违反了《证券法》第63条关于上市公司依法披露的信息,必须真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定,构成了《证券法》第193条所述的上市公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。
为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益,上海天铭律师事务所宋一欣律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师向曾经购买过露笑科技股票并遭受虚假陈述损害的投资者联合征集诉讼委托,拟代理投资者索赔。
上海天铭律师事务所宋一欣律师表示,根据司法解释规定,索赔条件为:在2012年11月27日至2014年9月9日之间买入露笑科技股票,并在2014年9月10日之后卖出或继续持有股票的投资者,可向杭州中院起诉索赔。
浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,在2014年9月10日露笑科技发布被立案调查的公告之后,已经有十余位投资者联系办理索赔预登记,时隔半年终于等来这份处罚决定,投资者索赔正式拉开序幕。
……

阅读全文 | 回复 | 引用通告 | 2015-4-7 14:19:00
作者:宋一欣

神开股份虚假陈述民事赔偿案征集》

20141212日晚,神开股份(证券代码:002278)发布公告称收到证监会上海证监局【沪证监处罚字(20145 号】《行政处罚事先告知书》。

告知书主要内容: 经证监局查明,公司2010年到2012年间,.开股份的全资子公司上海神开石化设备有限公司(以下简称神开设备)在经营销售业务活动中,应部分客户要求为客户预开销售发.,在预开发.票但尚未实际发货的情况下即提前确认销售收入,并暂估成本入账。2012年底,神开股份一次性冲回了2010年到2012年度全部预开.票但未发货的金额。
……

阅读全文 | 回复 | 引用通告 | 2015-2-4 10:08:00
作者:宋一欣

ST生化虚假陈述赔偿案代理》

     2015110日,振兴生化股份有限公司发布《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》(股票简称:ST 生化,代码:000403 ),称公司收到证监会《行政处罚决定书》(【2014104号),相关情况公告如下:


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阅读全文 | 回复 | 引用通告 | 2015-2-4 10:01:00
作者:宋一欣

  2015110日,福建三木集团股份有限公司发布《关于收到福建证监局《行政处罚决定书》的公告》(股票简称:三木集团  ,代码:000632 ),称公司收到证监会《行政处罚决定书》,相关情况公告如下:

    一、未按规定披露重大关联交易。

    经查,柯真明于2009618日至阅读全文 | 回复 | 引用通告 | 2015-2-4 9:58:00

作者:宋一欣

《三峡新材虚假陈述赔偿案代理》

    201516日,湖北三峡新型建材股份有限公司发布《关于收到行政处罚决定书的公告》(股票简称:三峡新材 ,代码:600293 ),称公司收到证监会《行政处罚决定书》,相关情况公告如下:

    经查明,三峡新材存在以下违法事实:1、公司2011年少结转成本、虚增利润7,542.58万元,公司实际亏损6,989.5
……

阅读全文 | 回复 | 引用通告 | 2015-2-4 9:56:00
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